【CPP114】訊：2009年，國有資產監管系統在國資國企改革方面有不少動作：從年初加大公司制股份制改革力度、完善公司治理結構；到加大國有經濟布局調整和企業重組，增強企業競爭力和抗風險能力；再到探索國有資產監管的有效方式，促進國有資產保值增值....。這些舉動不但深刻影響著國資國企改革發展的進程，也影響到了國民經濟改革發展的步伐。

　　2009年，在熱熱鬧鬧的國資國企改革背后，有澎湃激蕩之洪流，也有洶涌暗流之暗潮。在國資國企積極應對國際金融危機、保持總體平穩較快發展的同時，《上海國資》回顧了2009年10大國資國企領域的熱點事件，希望可以為已經到來的2010年國資國企改革提供一些啟示。

　　《企業國有資產法》實施

　　于2009年5月1日正式施行的《企業國有資產法》顯然是2009年國資領域的頭等大事，意義非凡。作為我國第一部關于企業國有資產管理的法律，國資法的施行意味著我國價值數十萬億元的國有資產監管將有法可依。

　　法津的正式實施也將深化國有資產監管，促進國有資產保值增值。該法共分9章77條，主要對企業國有資產的權益歸屬、國有資產管理體制、國家出資企業及其管理者的選擇與考核、關系國有資產出資人權益的重大事項、國有資本經營預算及國有資產的監督等基本問題作出了規定。

　　在國資法中，“國有企業”這個稱呼被“國家出資企業”所取代。以資本結構為基礎的新稱謂意味著經營性國有資產的管理是以所有者權益的方式來核定管理內容和管理方式的，意味著進一步的政企分開和政資分開。

　　此外，該法所稱國有資產是指國家對企業各種形式的出資所形成的權益。這一條文明確包括金融企業國有資產在內的各類企業國有資產都適用本法規定。

　　該法的出臺填補了我國國資立法的空白。不過，也有諸多專家認為，目前的《企業國有資產法》仍然有些不盡如人意之處，過渡性質明顯。僅憑此法，還難以實現國資的有效監管，國資監管體制的明確和完善仍然任重而道遠。

　　國有股劃轉社保基金

　　2009年6月19日，財政部、國資委、證監會和全國社保基金理事會聯合宣布，從即日起，在境內證券市場實施國有股轉持，即股權分置改革新老劃斷后，凡在境內證券市場首次公開發行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務院另有規定的，均須按首次公開發行時實際發行股份數量的10%，將股份有限公司部分國有股轉由全國社會保障基金理事會持有，全國社會保障基金理事會對轉持股份承繼原國有股東的禁售期義務。

　　長期以來，社保基金虧空和缺口很大。這次將國有股劃轉社保基金，大大增強了社保基金的實力。未來新股不斷發行，還會不斷有國有股轉交社保基金，這樣就給社保基金開拓了一條籌措資金的重要渠道。正如財政部和證監會有關負責人指出的：該舉措是未雨綢繆、積極應對未來人口老齡化高峰時期養老金缺口的一項實際行動。

　　除了加快社會保障體系建設這一重大意義外，國有股劃轉政策還將有利于增強投資者信心，有利于我國證券市場的長期穩定健康發展。

　　截至2009年11月11日，已有23家新上市公司履行了國有股轉持義務，實際轉持股份17.01億股，發行市值90.28億元；混合所有制國有股東以上繳資金替代轉持股份，承諾向全國社保基金上繳資金2.91億元。

　　金融衍生品巨虧

　　去年末，國務院國資委副主任李偉在媒體公開披露，68家央企涉足金融衍生產品業務浮虧114億元。他指出，央企金融衍生產品業務發生的巨額虧空和損失，教訓深刻。

　　數據顯示，目前有68家央企從事金融衍生品業務，主要涉及商品期貨、匯率掉期、利率掉期，以及期權、結構性存款等。截至2008年10月底，央企從事金融衍生品業務合約市值為1250.0億元，形成了114.0億元的浮動凈虧損。其中境外是大頭，浮動凈虧損達112.7億元。

　　原因是復雜的。除企業追逐高額利潤套利投機是要害所在，另外，違規越權操作、風險控制不力、內控機制不健全、缺乏專業人才等原因也值得深刻反思。

　　此外，一些國際投行成為巨虧的“推手”。央企投資金融衍生品的特點是產品設計復雜、合約期限較長、風險敞口很大。這些產品不但與若干年掉期利率指數掛鉤，而且都借助數學模型進行市值估算。這些模型非一般數學專業知識的人所能弄懂，風險難以識別。

　　對國有企業從事衍生品業務，李偉還提出必須具備以下幾個條件：嚴格合規。境外金融衍生產品業務得到批準的才可以做，沒有得到批準的不能去做；明確目的。目的是為了規避風險，鎖定成本，絕不是為了投機營利，這是一條不可逾越的“紅線”；確實弄懂。要熟悉產品，搞清風險，明確責任；控制風險。高度重視風險的防范和控制。

　　通鋼事件

　　2009年7月24日，通鋼事件以1名企業高管被毆致死的后果，引起國內外高度關注。這起由國企改制誘發勞資矛盾而釀成的群體性事件，是近年來國有企業改制過程中諸多問題的一個突出反映。

　　2005年7月27日，吉林省國資委發布《關于對通化鋼鐵集團有限責任公司整體改制重組實施方案的指導意見》拉開了通鋼改制的序幕。通鋼由國有控股公司轉變為民營企業，公司性質發生實質改變。由于在管理理念及方式上存在重大差異，尤其是在職工待遇上的分歧，引發矛盾。

　　在我國國企改制歷程中，存在著國有資產被低估、賤賣、流失的情況，一些地方國企職工權益受損的情況也時有發生。十幾年國企改制陣痛遺留下來的勞資矛盾一再被壓抑、積累，一些矛盾在“通鋼事件”得到充分爆發——國企職工以集體暴力的方式，反抗企業改制過程中存在的種種不公平現象。因此，如何避免企業改制激化矛盾，需要各方反思。

　　通鋼悲劇有關國企改制，有關鋼鐵行業重組，但其核心根源仍是如何面對民眾訴求、如何保護民眾利益的問題。通鋼悲劇付出了血的代價，理應更有警示意義。

　　深度剖析通鋼群體性事件，將有助于下一步國有企業改制少走彎路，使國有資產保值增值，使廣大群眾普遍享受改革發展的成果，從而化解矛盾，維護穩定。

　　施行外部董事制度

　　2009年10月13日起施行的“董事會試點中央企業專職外部董事管理辦法(試行)”，在董事會試點工作中非常關鍵。外部董事制度的建立，對規范公司治理結構、提高決策的科學性、防范重大風險發揮了重要作用。

　　隨著董事會試點工作的不斷深入，外部董事隊伍建設面臨新的情況：一是人才來源渠道有待拓寬，二是對外部董事的約束力有待加強，三是隊伍不夠穩定。為了適應深化國有資產管理體制改革和中央企業改革發展的要求，建立規范的公司治理結構，加強對董事會試點中央企業專職外部董事的管理，國資委印發《董事會試點中央企業專職外部董事管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)，從專職外部董事的管理方式、任職條件、選拔和聘用、評價和薪酬、退出機制等方面做出規定。

　　《管理辦法》對專職外部董事的選聘和管理提出了幾大原則，即社會認可、出資人認可的原則；專業、專管、專職、專用原則；權利與責任統一、激勵與約束并重原則；依法管理原則。其中，專業原則，即專職外部董事應具有較為豐富的專業知識和較強的專業能力；專管原則，即專職外部董事隊伍由專門機構或部門統一管理；專職原則，即專職外部董事只擔任董事會試點企業的外部董事職務，不擔任其他職務；專用原則，即專職外部董事只向董事會試點企業派出。

　　籌建國新公司

　　2009年年末，有消息證實，旨在推進央企重組的“國新資產管理公司(暫名)”籌建工作已經進入最后的審批程序，一旦各部委討論通過，該公司將立即啟動運營。

　　設立第3家國有資產經營管理公司，協助國資委從事國有經濟運營和戰略重組，是國資委多年的愿望。國資委已于2005年先后授權國家開發投資公司和中國誠通控股集團有限公司作為資源配置平臺。

　　業內人士認為，“國新公司”的規模和資產重組能力將遠遠超越前兩者，一旦其獲準成立，央企重組的進程將得到明顯的推動：首先，國新一定是“股權持有者”，即將一些規模小的、微利或者虧損的、弱勢央企納入旗下；其次，國新會對這些企業進行“改造”，在這個環節上，它跟中國誠通和國家開發投資的區別在于，它具有一些“類PE”的性質，拋售和退出是一個終極目標；再次，由于比“托管”更為廣泛的“股權人角色”，使得它具有某些“類PE”性質，那么納入旗下的央企就會非常反感；最后，國新的角色也對中國誠通和國家開發投資產生沖擊，一種猜想是原來的“托管平臺”也納入國新“麾下”，但還有一種可能是將誠通和國家開發投資轉變為跟國新相同的“屬性”，讓3家資產管理平臺進行競爭。

　　不管如何，國新的出現將大大豐富中國國有資產的管控、運作和戰略布局，從而為中國國有資產保值增值、國資有效率的產業布局以及提高國企的競爭力產生重要的正面影響。

　　國有鋼企重組

　　2009年9月22日，唐鋼股份換股吸收合并邯鄲鋼鐵、承德釩鈦，新唐鋼一躍成為我國鋼材產量最大的上市公司，并更名河北鋼鐵(5.78,0.04,0.70%)股份有限公司；9月6日，山東鋼鐵集團收購日照鋼鐵。短短一個月，河北鋼鐵、山東鋼鐵兩家產能過3000萬噸的鋼鐵巨無霸橫空出世。至此，“中國第一鋼鐵巨頭”稱號先后在寶鋼、山東鋼鐵、河北鋼鐵之間更替，中國鋼企重組不斷升溫。

　　反觀原因，許多業內人士認為，這與我國鋼鐵業的集中度不增反降有關。尤其在每年鐵礦石談判的時候，集中度低更是成為社會各界口誅筆伐的“罪魁禍首”。2008年，寶鋼、武鋼和鞍鋼這3家鋼鐵巨頭的鋼產量只占全國總產量的17.3%，這與國外鋼鐵企業的集中度相去甚遠，歐盟前4家鋼企的產量占總產量的73%，日本前4家占75%，韓國前兩家占85%。正由于此，2009年成就了“鋼企重組年”。

　　然而，在為鋼企重組取得進展歡欣鼓舞的同時，還應看到，鋼企兼并重組只是為鋼鐵企業克服困難、提升競爭力提供了條件。重組之后的鋼鐵企業要真正做大做強，還有許多工作要做：如關于鋼鐵行業的老大難問題——產能過剩；又如，關于鐵礦石成本控制問題、運營管理等，都是我國鋼企必須面對的問題。

　　國企“沽地稱王”

　　9月10日，中海地產集團有限公司以70.06億元價格，拍下上海普陀區長風6B、7C兩幅地塊，再次刷新今年以來國內土地交易市場的紀錄，成為新的“中國地王”。這不是第一次國企式“地王”，也不會是最后一次：

　　當年5月13日，上海綠地集團斥資12億元買下當時“2009年上海最貴地”；6月25日，保利地產(19.47,0.12,0.62%)以38.1億元擊敗萬科拿下重慶洪恩寺地段；6月26日，中國電子集團旗下的成都中澤置業以19.6億元競得北京朝陽區奧運村鄉住宅地；6月30日，中化集團下屬中化方興投資管理有限公司以總價40.6億元、地上建筑面積單價1.6萬元／平方米的價格在北京拍得炙手可熱的北京廣渠路15號地，成為北京新“地王”；7月6日，經過242輪競爭，上海綠地以30.25億元奪得北京“大興地王”；9月2日，上海今年“單價地王”徐虹北路8號住宅地塊，折合樓板價2.32萬元／平方米，由上海城建集團獲得；9月8日，保利地產以總價15.92億元拿下“南京地王”，繼拿下“重慶地王”、“成都地王”、“蘇州地王”、“長春地王”后，又拿下一個“地王”……

　　有專家分析，從整個宏觀經濟角度來說，“地王”在短期內能貢獻GDP，但從長期來看，央企的資金應該更多地投入到實體產業領域，過多地投入房市、樓市，會在一定程度上造成泡沫，對中國經濟的發展不利。

　　出版社改制

　　2009年是我國新聞出版體制改革的攻堅年。在這一年里，地方和高校出版社由過去的事業單位轉變為企業，中央各部門各單位出版社轉體改制工作也駛入快車道。

　　2009年，國家陸續出臺一系列政策措施，使新聞出版業改革全面提速。2009年4月，新聞出版總署出臺《關于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》，明確了改革的路線圖和時間表；2009年11月，總署又下發通知，明確要求，地方出版社和高校出版社在2009年年底前、中央各部門出版社在2010年年底前完成轉制，否則將予以注銷。

　　據不完全統計，到2009年年底，全國580家出版社當中，有80%的出版社已經完成了轉體改制，或者進入轉制程序。其中地方出版社和大學出版社按照要求基本上完成了轉制任務。

　　眾多出版發行單位從事業單位變身現代企業，使新聞出版業成為國民經濟的活躍板塊，到2009年年底，出版業上市公司達到31家，融資超過2000億元。在國際金融危機背景下，我國的新聞出版產業逆勢而上，2009年的增長速度超過了20%。

　　山西煤改

　　2009年4月16日，山西省政府下發 “10號文件”，即 《煤炭產業調整和振興規劃》，并成立了以省長王君為組長的煤礦企業兼并重組整合工作組。文件規定：生產規模達不到年產300萬噸，單井規模低于90萬噸的，原則上一律“砍掉”。而不符合條件的，大多是民企，這引發了山西、浙江許多煤老板的震動，也在全國引起轟轟烈烈的大討論。

　　而這場討論終于在2010年元月迎來了新階段。

　　1月5日，國家發改委和山西省政府聯合通報了山西煤礦企業兼并重組整合情況，會上明確了最新的進展：截至2009年12月31日，轟轟烈烈的山西煤礦兼并重組正式告一段落。此時，山西省重組整合煤礦正式協議簽訂率達到98%，兼并重組主體到位率達94%。

　　此時，山西煤炭整合后的所有制大格局已經清晰明了：山西全省國有企業辦礦占20%，民營企業辦礦占30%，股份制企業辦礦占50%。山西境內的煤炭企業主體已由2200多家減少到130家，并形成了4個年生產能力億噸級的特大型煤炭集團、3個年生產能力5000萬噸級的大型煤炭集團。

　　據山西省政府介紹，2009年隨著煤礦企業兼并重組整合的推進，成效不斷顯現。煤炭產量逐月逐季增長，一季度月均3667萬噸，二季度月均4966萬噸，三季度月均6000萬噸以上。煤炭工業經濟的質量和效益不斷提高，全行業上繳稅金同比增長了6.42%。煤礦安全生產形勢穩定好轉，煤礦事故起數和死亡人數同比分別下降40%和32%。

　　值得注意的是，國家發改委體改司司長孔涇源表示，煤炭資源不光要在山西進行整合。目前，發改委已經上報國務院，將在全國范圍內加快煤炭企業的兼并重組。


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